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La aplicación Crypto Trading, Abra, desembolsa más de $ 300k a SEC, CFTC por ofrecer exposición sintética a acciones de EE. UU.

Crypto App, Abra, Forks Over $300k to SEC, CFTC for Offering Synthetic Exposure to US Stocks

Abra, la aplicación financiera basada en criptografía, ha liquidado un total de $ 300k con la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) y la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) de acuerdo con un anuncio de ambos vigilantes financieros el 13 de julio. Sin embargo, la firma no negó ni aceptó los cargos de violación de las leyes de seguridad presentados por ambas agencias.

La SEC y la CFTC habían presentado cargos contra Abra y su filial filipina, Plutus, citando violaciones en sus operaciones en el mercado estadounidense. Según la SEC, Abra ofreció canjes basados ​​en seguridad no registrados a inversores minoristas y no pudo verificar la elegibilidad de los participantes:

"La orden determina que Abra comercializó su aplicación para inversores minoristas, pero no tomó medidas para determinar si los usuarios que descargaron la aplicación eran" participantes elegibles del contrato "según lo definido por las leyes de valores". lee el comunicado de prensa de la SEC.

CFTC, por otro lado, acusó a Abra de facilitar intercambios ilegales fuera de bolsa basados ​​en monedas digitales:

"Entrar en intercambios ilegales fuera de bolsa en activos digitales y moneda extranjera con clientes estadounidenses y extranjeros y violaciones de registro".

No es la primera vez que Abra se encuentra en una encrucijada con los reguladores estadounidenses. El año pasado, la empresa suspendió sus operaciones luego de una advertencia de la SEC, pero reanudó poco después de haber "cortado" a los inversores minoristas estadounidenses.

Sin embargo, los registros muestran que las actividades de Abra todavía se llevaban a cabo desde California y cubrían en parte el mercado estadounidense a pesar de la amenaza de la SEC. Daniel Michael, Jefe de la Unidad de Instrumentos Financieros Complejos de la División de Aplicación de la SEC, ha enfatizado desde entonces las obligaciones subyacentes en tal caso:

"Las empresas que estructuran y efectúan swaps basados ​​en valores no pueden evadir las leyes federales de valores simplemente haciendo transacciones principalmente con inversores minoristas no estadounidenses y estableciendo una entidad extranjera para actuar como contraparte mientras realizan partes cruciales de sus negocios en los Estados Unidos. "

Esfuerzos combinados SEC y CFTC

Las dos agencias reguladoras han estado trabajando juntas a medida que más activos digitales buscan lanzarse en el prometedor mercado minorista de EE. UU. Recientemente, el presidente de CFTC dijo que la lista de más derivados basados ​​en criptografía está vinculada a las decisiones de la SEC sobre las clasificaciones de productos. Dicho esto, el caso de Abra es el último en revelar un esfuerzo combinado de ambas agencias para proteger a los consumidores estadounidenses. James McDonald, Director de Cumplimiento de CFTC, reconoció el progreso en colaboración con la SEC hasta el momento:

"Este caso subraya, una vez más, que la Comisión continuará trabajando con nuestros socios reguladores para garantizar la integridad de nuestros mercados, incluidos los que involucran activos digitales".